Американская брокерская компания Interactive Brokers согласилась выплатить более $11,8 млн для урегулирования претензий со стороны Управления по контролю за иностранными активами Минфина США (OFAC). Как утверждают в ведомстве, компания нарушала положения различных санкционных программ на протяжении более семи лет.
Согласно материалам расследования, с июля 2016 по январь 2024 года Interactive Brokers предоставляла брокерские и инвестиционные услуги нескольким сотням клиентов, находившимся в санкционных регионах — Иране, Венесуэле, Кубе, Сирии и Крыму. В рамках внутренней проверки, начатой в 2018 году, Interactive Brokers самостоятельно выявила и задекларировала более 12 000 потенциальных нарушений.
Хотя формально большинство клиентов указывали адреса в «чистых» юрисдикциях, их IP-адреса подтверждали обратное. В 2022 году Interactive Brokers провела более 250 транзакций на счета, открытые в российских банках, находящихся под санкциями.
Кроме того, компания позволяла торговать ценными бумагами 13 китайских организаций, участвующих в военных и разведывательных программах КНР. Также Interactive Brokers обработала сделки с бумагами околовоенной компании, подчиняющейся Коммунистической партии Китая, включённой в санкционный список в июле 2020 года.
В OFAC подчеркнули, что выявленные нарушения не были классифицированы как грубые, и что компания добровольно уведомила о них регуляторов и активно сотрудничала со следствием.